中國證券監(jiān)督管理委員會令
第195號
《證券基金經(jīng)營機構董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》已經(jīng)2022年2月10日中國證券監(jiān)督管理委員會2022年第1次委務會議審議通過，現(xiàn)予公布，自2022年4月1日起施行。
主席
2022年2月18日
第一章 總 則
第一條 為了規(guī)范證券公司和公開募集證券投資基金管理公司（以下統(tǒng)稱證券基金經(jīng)營機構）董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員的任職管理和執(zhí)業(yè)行為，促進證券基金經(jīng)營機構合規(guī)、穩(wěn)健運行，保護投資者的合法權益，依據(jù)《證券法》《證券投資基金法》《公司法》《證券公司監(jiān)督管理條例》等法律法規(guī)，制定本辦法。
第二條 在中華人民共和國境內，證券基金經(jīng)營機構董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員的任職管理和執(zhí)業(yè)行為，適用本辦法。
本辦法所稱高級管理人員是指證券基金經(jīng)營機構的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財務負責人、合規(guī)負責人、風控負責人、信息技術負責人、行使經(jīng)營管理職責并向董事會負責的管理委員會或執(zhí)行委員會成員，和實際履行上述職務的人員，以及法律法規(guī)、中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）和公司章程規(guī)定的其他人員。
本辦法所稱從業(yè)人員是指在證券基金經(jīng)營機構從事證券基金業(yè)務和相關管理工作的人員。
第三條 證券基金經(jīng)營機構聘任董事、監(jiān)事、高級管理人員和分支機構負責人，應當依法向中國證監(jiān)會相關派出機構備案。
證券公司從業(yè)人員應當符合從事證券業(yè)務的條件，并按照規(guī)定在中國證券業(yè)協(xié)會（以下簡稱證券業(yè)協(xié)會）登記；公開募集證券投資基金管理公司（以下簡稱基金管理公司）從業(yè)人員應當符合從事基金業(yè)務的條件，并按照規(guī)定在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會（以下簡稱基金業(yè)協(xié)會）注冊，取得基金從業(yè)資格。
證券基金經(jīng)營機構不得聘任不符合任職條件的人員擔任董事、監(jiān)事、高級管理人員和分支機構負責人，不得聘用不符合從業(yè)條件的人員從事證券基金業(yè)務和相關管理工作，不得違反規(guī)定授權不符合任職條件或者從業(yè)條件的人員實際履行相關職責。
第四條 證券基金經(jīng)營機構董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員應當遵守法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，遵守公司章程和行業(yè)規(guī)范，恪守誠信，勤勉盡責，廉潔從業(yè)，不得損害國家利益、社會公共利益和投資者合法權益。
第五條 中國證監(jiān)會及其派出機構依法對證券基金經(jīng)營機構董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員實施監(jiān)督管理。
證券業(yè)協(xié)會、基金業(yè)協(xié)會（以下統(tǒng)稱行業(yè)協(xié)會）等自律管理組織依法對證券基金經(jīng)營機構董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員實施自律管理。
第二章 董事、監(jiān)事和高級管理人員任職管理
第六條 擬任證券基金經(jīng)營機構董事、監(jiān)事和高級管理人員的人員，應當符合下列基本條件：
?。ㄒ唬┱闭\實，品行良好；
?。ǘ┦煜ぷC券基金法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定；
（三）具備3年以上與其擬任職務相關的證券、基金、金融、法律、會計、信息技術等工作經(jīng)歷；
?。ㄋ模┚哂信c擬任職務相適應的管理經(jīng)歷和經(jīng)營管理能力；
?。ㄎ澹M任證券基金經(jīng)營機構高級管理人員的，曾擔任證券基金經(jīng)營機構部門負責人以上職務不少于2年，或者曾擔任金融機構部門負責人以上職務不少于4年，或者具有相當職位管理經(jīng)歷；
（六）法律法規(guī)、中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
擬任證券基金經(jīng)營機構董事長、高級管理人員以及其他從事業(yè)務管理工作的人員，還應當符合證券基金從業(yè)人員條件。
擬任證券基金經(jīng)營機構合規(guī)負責人、風控負責人、信息技術負責人的，還應當符合中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
第七條 有下列情形之一的，不得擔任證券基金經(jīng)營機構董事、監(jiān)事和高級管理人員：
?。ㄒ唬┐嬖凇豆痉ā返谝话偎氖鶙l、《證券法》第一百二十四條第二款、第一百二十五條第二款和第三款，以及《證券投資基金法》第十五條規(guī)定的情形；
?。ǘ┮蚍赣形：野踩⒖植乐髁x、貪污、賄賂、侵占財產(chǎn)、挪用財產(chǎn)、黑社會性質犯罪或者破壞社會經(jīng)濟秩序罪被判處刑罰，或者因犯罪被剝奪政治權利；
（三）因重大違法違規(guī)行為受到金融監(jiān)管部門的行政處罰或者被中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施，執(zhí)行期滿未逾5年；
?。ㄋ模┳罱?span lang="EN-US" style="margin-top:0px;margin-bottom:0px;line-height:1.75;font-size:16pt;">5年被中國證監(jiān)會撤銷基金從業(yè)資格或者被基金業(yè)協(xié)會取消基金從業(yè)資格；
?。ㄎ澹伪唤庸堋⒊蜂N、宣告破產(chǎn)或吊銷營業(yè)執(zhí)照機構的法定代表人和經(jīng)營管理的主要負責人，自該公司被接管、撤銷、宣告破產(chǎn)或吊銷營業(yè)執(zhí)照之日起未逾5年，但能夠證明本人對該公司被接管、撤銷、宣告破產(chǎn)或吊銷營業(yè)執(zhí)照不負有個人責任的除外；
?。┍恢袊C監(jiān)會認定為不適當人選或者被行業(yè)協(xié)會采取不適合從事相關業(yè)務的紀律處分，期限尚未屆滿；
?。ㄆ撸┮蛏嫦舆`法犯罪被行政機關立案調查或者被司法機關立案偵查，尚未形成最終處理意見；
（八）中國證監(jiān)會依法認定的其他情形。
第八條 擬任證券基金經(jīng)營機構董事長、副董事長、監(jiān)事會主席、高級管理人員的人員，可以參加行業(yè)協(xié)會組織的水平評價測試，作為證明其熟悉證券基金法律法規(guī)的參考；上述人員不參加行業(yè)協(xié)會組織的水平評價測試的，應當符合下列條件之一：
?。ㄒ唬┚邆?span lang="EN-US" style="margin-top:0px;margin-bottom:0px;line-height:1.75;font-size:16pt;">10年以上與其擬任職務相關的證券、基金、金融、法律、會計、信息技術等境內工作經(jīng)歷，且從未被金融監(jiān)管部門采取行政處罰或者行政監(jiān)管措施，擬任高級管理人員的，還應當擔任證券基金經(jīng)營機構部門負責人以上職務不少于5年，或者具有相當職位管理經(jīng)歷；
（二）中國證監(jiān)會和行業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他條件。
第九條 擬任證券基金經(jīng)營機構獨立董事的，不得在擬任職的證券基金經(jīng)營機構擔任董事會外的職務，且不得存在以下情形：
?。ㄒ唬┳罱?span lang="EN-US" style="margin-top:0px;margin-bottom:0px;line-height:1.75;font-size:16pt;">3年在擬任職的證券基金經(jīng)營機構及其關聯(lián)方任職；
?。ǘ┲毕涤H屬和主要社會關系人員在擬任職的證券基金經(jīng)營機構及其關聯(lián)方任職；
?。ㄈ┡c擬任職的證券基金經(jīng)營機構及其關聯(lián)方的高級管理人員、其他董事、監(jiān)事以及其他重要崗位人員存在利害關系；
?。ㄋ模┰谂c擬任職的證券基金經(jīng)營機構存在業(yè)務往來或利益關系的機構任職；
（五）在其他證券基金經(jīng)營機構擔任除獨立董事以外的職務；
?。┢渌赡芊恋K其作出獨立、客觀判斷的情形。
任何人員最多可以在2家證券基金經(jīng)營機構擔任獨立董事。法律法規(guī)和中國證監(jiān)會另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
第十條 證券基金經(jīng)營機構聘任高級管理人員的，應當按照法律法規(guī)和公司章程的規(guī)定，由公司股東、董事會專門委員會或者總經(jīng)理進行提名，提名人應當就擬任人符合任職條件作出書面承諾，并對其個人品行、職業(yè)操守、從業(yè)經(jīng)歷、業(yè)務水平、管理能力等發(fā)表明確意見，不得隱瞞重要情況或者提供虛假信息。
第十一條 證券基金經(jīng)營機構聘任董事、監(jiān)事和高級管理人員前，應當審慎考察并確認其符合相應的任職條件，自作出聘任決定之日起5個工作日內向中國證監(jiān)會相關派出機構報送下列備案材料：
?。ㄒ唬┤温毲闆r備案登記表；
?。ǘ┢溉螞Q定文件及相關會議決議；
（三）聘任單位對受聘人的考察意見、提名人的書面承諾和提名意見；
?。ㄋ模┥矸?、相關工作經(jīng)歷、誠信狀況等證明其符合任職條件的文件；
?。ㄎ澹┦芷溉撕炇鸬恼\信經(jīng)營承諾書；
?。┳罱?span lang="EN-US" style="margin-top:0px;margin-bottom:0px;line-height:1.75;font-size:16pt;">3年曾任職單位出具的離任審計報告、離任審查報告、鑒定意見或者聘任單位委托第三方機構對受聘人出具的任職調查報告；
（七）中國證監(jiān)會要求提交的其他材料。
證券基金經(jīng)營機構應當在考察意見中對受聘人符合任職條件的情況作出說明。
曾在證券基金經(jīng)營機構擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員的，除補充和更新材料外，可不重復報送本條第一款第（四）項規(guī)定的備案材料。
第十二條 證券基金經(jīng)營機構聘任獨立董事的，應當要求擬任人提供關于獨立性的聲明，并作為備案材料向中國證監(jiān)會相關派出機構報送。聲明應當重點說明擬任人是否存在本辦法第九條所列舉的情形。
第十三條 中國證監(jiān)會相關派出機構收到備案材料后，可以通過查詢個人檔案、征求相關監(jiān)管機構意見、查詢資本市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫、談話等方式對受聘人情況進行必要的核查。
第十四條 中國證監(jiān)會相關派出機構發(fā)現(xiàn)受聘人不符合任職條件的，應當要求證券基金經(jīng)營機構更換有關人員。證券基金經(jīng)營機構應當立即停止受聘人職務，及時解除對受聘人的聘任決定，并自作出解聘決定之日起5個工作日內向中國證監(jiān)會相關派出機構報告。
中國證監(jiān)會相關派出機構發(fā)現(xiàn)受聘人的聘任程序不符合公司章程規(guī)定的，應當要求證券基金經(jīng)營機構改正，在履行規(guī)定的聘任程序前，受聘人不得實際履行職責。
證券基金經(jīng)營機構、受聘人的提名人及其他負有考察責任的人員，對未發(fā)現(xiàn)受聘人不符合任職條件負有責任的，中國證監(jiān)會相關派出機構應當依法追究其責任。
第三章 從業(yè)人員執(zhí)業(yè)管理
第十五條 證券基金經(jīng)營機構從業(yè)人員應當持續(xù)符合下列條件：
?。ㄒ唬┢沸辛己?；
?。ǘ┚邆鋸氖伦C券基金業(yè)務所需的專業(yè)能力，掌握證券基金業(yè)務相關的專業(yè)知識；
（三）最近3年未因犯罪被判處刑罰；
（四）不存在《證券法》第一百二十五條第二款和第三款，以及《證券投資基金法》第十五條規(guī)定的情形；
（五）最近5年未被中國證監(jiān)會撤銷基金從業(yè)資格或者被基金業(yè)協(xié)會取消基金從業(yè)資格；
（六）未被中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施，或者執(zhí)行期已經(jīng)屆滿；
?。ㄆ撸┓煞ㄒ?guī)、中國證監(jiān)會和行業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他條件。
第十六條 證券基金經(jīng)營機構可以要求擬從事證券基金業(yè)務的人員參加從業(yè)人員專業(yè)能力水平評價測試，作為證明其專業(yè)能力的參考；不參加從業(yè)人員專業(yè)能力水平評價測試的，應當符合行業(yè)協(xié)會規(guī)定的條件。
行業(yè)協(xié)會根據(jù)業(yè)務類別負責組織從業(yè)人員專業(yè)能力水平評價測試，并作出境內外相關資質的互認安排。測試方案、大綱、科目和互認安排等由行業(yè)協(xié)會擬定并報中國證監(jiān)會備案后組織實施。
第十七條 證券公司應當自證券從業(yè)人員從事業(yè)務之日起5個工作日內，向證券業(yè)協(xié)會提交證明其符合條件的材料和登記信息并辦理登記。證券業(yè)協(xié)會應當自登記信息完備之日起5個工作日內辦結登記。登記信息不完備或者不符合規(guī)定的，證券公司及其從業(yè)人員應當按照要求及時補正。
基金管理公司應當向基金業(yè)協(xié)會提交基金從業(yè)人員符合條件的證明材料和注冊信息，為其申請執(zhí)業(yè)注冊?；饦I(yè)協(xié)會應當對注冊信息進行審查，并自受理之日起5個工作日內準予注冊或者不予注冊。準予注冊的，相關人員取得基金從業(yè)資格。不予注冊的，應當書面說明理由?；饛臉I(yè)人員在取得基金從業(yè)資格前不得從事基金業(yè)務活動。
第十八條 從業(yè)人員的登記信息或者注冊信息發(fā)生變化的，應當及時通知證券基金經(jīng)營機構，證券基金經(jīng)營機構應當在知悉有關情況之日起5個工作日內向行業(yè)協(xié)會申請變更登記信息或者注冊信息。從業(yè)人員不符合從業(yè)條件或者離職的，原聘用機構應當自上述情形發(fā)生之日起5個工作日內向行業(yè)協(xié)會辦理注銷登記或者注銷注冊。
第十九條 行業(yè)協(xié)會應當將從業(yè)人員登記或者注冊情況、證券基金業(yè)基本從業(yè)信息、誠信記錄等進行公示。
第二十條 擬任證券基金經(jīng)營機構分支機構負責人的人員，應當同時符合本辦法第六條第一款第（一）項到第（四）項、第七條和第十五條規(guī)定的任職條件。
證券基金經(jīng)營機構聘任分支機構負責人前，應當考察確認其是否符合相應的任職條件，并自作出聘任決定之日起5個工作日內參照本辦法第十一條的規(guī)定向中國證監(jiān)會相關派出機構報送備案材料。中國證監(jiān)會相關派出機構進行核查時發(fā)現(xiàn)受聘人不符合任職條件的，應當要求證券基金經(jīng)營機構更換有關人員。
第二十一條 擔任保薦代表人、證券投資顧問、證券分析師、財務顧問主辦人、基金經(jīng)理、投資經(jīng)理、基金投資顧問，證券經(jīng)紀人等與證券公司存在委托合同關系的從業(yè)人員，以及法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他人員，還應當符合相應的從業(yè)條件，并按照規(guī)定在行業(yè)協(xié)會登記或者注冊。
第四章 董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員執(zhí)業(yè)規(guī)范和履職限制
第一節(jié) 執(zhí)業(yè)規(guī)范
第二十二條 證券基金經(jīng)營機構董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員應當遵守法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關規(guī)定，切實履行公司章程、公司制度和勞動合同等規(guī)定的職責，并遵守下列執(zhí)業(yè)行為規(guī)范：
?。ㄒ唬┚哂辛己玫氖胤ê弦?guī)意識，自覺抵制違法違規(guī)行為，配合中國證監(jiān)會及其派出機構依法履行監(jiān)管職責；
?。ǘ┱\實守信，廉潔自律，公平競爭，遵守職業(yè)道德和行業(yè)規(guī)范，履行向中國證監(jiān)會及其派出機構的書面承諾；
（三）恪盡職守、勤勉盡責，切實維護投資者合法權益，公平對待投資者，有效防范并妥善處理利益沖突；
?。ㄋ模徤鞣€(wěn)健，牢固樹立風險意識，獨立客觀，不受他人非法干預；
（五）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他執(zhí)業(yè)行為規(guī)范。
第二十三條 證券基金經(jīng)營機構董事應當按照法律法規(guī)、中國證監(jiān)會和公司章程的規(guī)定出席董事會會議，對所議事項發(fā)表明確意見，并對董事會決議依法承擔相應責任。
證券基金經(jīng)營機構獨立董事應當依法獨立履行董事義務，不受公司股東、實際控制人以及其他與公司存在利害關系的單位或個人的影響，維護公司整體利益和投資者合法權益。
證券基金經(jīng)營機構獨立董事應當制作年度履職報告提交股東（大）會審議，并存檔備查。
第二十四條 證券基金經(jīng)營機構監(jiān)事應當依法檢查公司財務，對董事、高級管理人員履職的合法合規(guī)性進行監(jiān)督，維護公司、股東和投資者的合法權益。
第二十五條 證券基金經(jīng)營機構高級管理人員應當忠實、勤勉履行職責，有效執(zhí)行董事會決議和公司制度規(guī)定，防范和化解經(jīng)營風險，確保公司規(guī)范經(jīng)營和獨立運作。
第二十六條 證券基金經(jīng)營機構董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員不得從事下列行為：
?。ㄒ唬├寐殑罩銥楸救嘶蛘咚四踩〔徽斃?；
?。ǘ┡c其履行職責存在利益沖突的活動；
?。ㄈ┎徽斀灰谆蛘呃孑斔?；
?。ㄋ模┡灿没蛘咔终脊?、客戶資產(chǎn)或者基金財產(chǎn)；
?。ㄎ澹┧较陆邮芸蛻粑袕氖伦C券基金投資；
?。┫蚩蛻暨`規(guī)承諾收益或者承擔損失；
?。ㄆ撸┬孤兑蚵殑毡憷@取的未公開信息、利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關的交易活動；
?。ò耍┻`規(guī)向客戶提供資金、證券或者違規(guī)為客戶融資提供中介、擔保或者其他便利；
（九）濫用職權、玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責；
?。ㄊ┓煞ㄒ?guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他行為。
第二十七條 證券基金經(jīng)營機構董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員應當拒絕執(zhí)行任何機構、個人侵害本公司利益或者投資者合法權益的指令或者授意，發(fā)現(xiàn)有侵害投資者合法權益的違法違規(guī)行為的，應當及時向合規(guī)負責人或者中國證監(jiān)會相關派出機構報告。
第二十八條 證券基金經(jīng)營機構董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員不得違反法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，從事證券、基金和未上市企業(yè)股權投資。
第二十九條 證券基金經(jīng)營機構董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員離任的，應當保守原任職機構商業(yè)秘密等非公開信息，不得利用非公開信息為本人或者他人牟取利益。
證券基金經(jīng)營機構不得聘用從其他證券基金經(jīng)營機構離任未滿6個月的基金經(jīng)理和投資經(jīng)理，從事投資、研究、交易等相關業(yè)務。
第三十條 證券基金經(jīng)營機構董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員應當加強學習培訓，提高職業(yè)操守、合規(guī)意識和專業(yè)能力。
第二節(jié) 履職限制
第三十一條 證券基金經(jīng)營機構董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員應當保證有足夠的時間和精力履行職責，不得自營或者為他人經(jīng)營與所任公司同類或者存在利益沖突的業(yè)務。
證券基金經(jīng)營機構的崗位設置和職責權限應當清晰、明確，有效防范各崗位之間可能存在的利益沖突。
第三十二條 證券基金經(jīng)營機構的高級管理人員、部門負責人和分支機構負責人，不得在證券基金經(jīng)營機構參股或者控股的公司以外的營利性機構兼職；在證券基金經(jīng)營機構參股的公司僅可兼任董事、監(jiān)事，且數(shù)量不得超過2家，在證券基金經(jīng)營機構控股子公司兼職的，不受前述限制。法律法規(guī)和中國證監(jiān)會另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
董事、監(jiān)事、高級管理人員、部門負責人、分支機構負責人兼職的，應當及時通知證券基金經(jīng)營機構，證券基金經(jīng)營機構應當在知悉有關情況之日起5個工作日內向中國證監(jiān)會相關派出機構報告。
第三十三條 證券基金經(jīng)營機構從業(yè)人員應當以所在機構的名義從事證券基金業(yè)務活動，不得同時在其他證券基金經(jīng)營機構執(zhí)業(yè)。中國證監(jiān)會另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
第三十四條 證券基金經(jīng)營機構董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員不得授權不符合任職條件或者從業(yè)條件的人員代為履行職責。法律法規(guī)和中國證監(jiān)會另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
證券基金經(jīng)營機構董事長、總經(jīng)理、合規(guī)負責人和分支機構負責人因故不能履行職務的，證券基金經(jīng)營機構應當按照《公司法》和公司章程的規(guī)定，在15個工作日內決定由符合任職條件的人員代為履行職務，相關人員代為履行職務應當謹慎勤勉盡責，且時間不得超過6個月。中國證監(jiān)會另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
證券基金經(jīng)營機構應當自按照前款規(guī)定作出決定之日起5個工作日內，向中國證監(jiān)會相關派出機構報告。決定的人員不符合任職條件的，中國證監(jiān)會相關派出機構應當要求證券基金經(jīng)營機構限期另行作出決定，并要求原代為履行職務的人員停止履行職務。
第五章 證券基金經(jīng)營機構的管理責任
第三十五條 證券基金經(jīng)營機構應當切實履行董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員任職考察、履職監(jiān)督、內部考核問責的主體責任，建立健全人員任職和執(zhí)業(yè)管理的內部控制機制，強化合規(guī)與風險管理，有效管控激勵約束、投資行為和利益沖突防范等事項，持續(xù)提升人員的道德水準、專業(yè)能力、合規(guī)風險意識和廉潔從業(yè)水平，培育合規(guī)、誠信、專業(yè)、穩(wěn)健的行業(yè)文化。
第三十六條 證券基金經(jīng)營機構聘任董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員，或者決定代為履行相應職務的人員前，應當向中國證監(jiān)會相關派出機構和行業(yè)協(xié)會的信息系統(tǒng)查詢其任職管理和執(zhí)業(yè)管理信息。
第三十七條 證券基金經(jīng)營機構應當對其董事、監(jiān)事、高級管理人員和分支機構負責人的人員名單在官方網(wǎng)站進行公示，并自發(fā)生變化之日起20個工作日內進行更新。
第三十八條 自證券基金經(jīng)營機構作出聘任決定之日起20個工作日內，高級管理人員和分支機構負責人無正當理由未實際到任履行相應職責的，證券基金經(jīng)營機構應當撤銷對受聘人的聘任決定，并自作出撤銷聘任決定之日起5個工作日內向中國證監(jiān)會相關派出機構報告。
第三十九條 證券基金經(jīng)營機構董事、監(jiān)事、高級管理人員和分支機構負責人出現(xiàn)不符合法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的任職條件的，證券基金經(jīng)營機構應當立即停止其職權或者免除其職務。
證券基金經(jīng)營機構董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員出現(xiàn)本辦法第七條第（七）項規(guī)定情形的，應當及時通知證券基金經(jīng)營機構；相關人員涉嫌重大違法犯罪，或因履職行為被行政機關立案調查或被司法機關立案偵查的，證券基金經(jīng)營機構應當暫停其職務。
第四十條 證券基金經(jīng)營機構高級管理人員職責分工發(fā)生調整，或者分支機構負責人改任本公司其他分支機構負責人的，應當在5個工作日內向中國證監(jiān)會相關派出機構報告。
證券基金經(jīng)營機構變更有關人員涉及《經(jīng)營證券期貨業(yè)務許可證》內容變更的，應當自作出有關聘任決定之日起20個工作日內向中國證監(jiān)會或其派出機構換領《經(jīng)營證券期貨業(yè)務許可證》。
第四十一條 證券基金經(jīng)營機構免除董事、監(jiān)事、高級管理人員和分支機構負責人職務的，應當自作出免職決定之日起5個工作日內，向中國證監(jiān)會相關派出機構備案，并提交下列材料：
?。ㄒ唬┯涊d免職原因的免職決定文件；
?。ǘ┫嚓P會議的決議；
?。ㄈ┲袊C監(jiān)會規(guī)定的其他材料。
中國證監(jiān)會相關派出機構依法對免職備案材料進行審查。免職程序不符合規(guī)定的，中國證監(jiān)會相關派出機構應當要求證券基金經(jīng)營機構改正。
第四十二條 證券基金經(jīng)營機構免除任期未屆滿的獨立董事職務的，證券基金經(jīng)營機構和獨立董事本人應當在20個工作日內分別向中國證監(jiān)會相關派出機構和股東（大）會提交書面說明。
除本人申請，或被中國證監(jiān)會及其派出機構責令更換，或確有證據(jù)證明其不符合任職條件、無法正常履職、未能勤勉盡責等情形外，證券基金經(jīng)營機構不得免除任期未屆滿的合規(guī)負責人、風控負責人的職務。
第四十三條 證券基金經(jīng)營機構應當加強對高級管理人員和從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)培訓，確保其掌握與崗位職責相關的法律法規(guī)、執(zhí)業(yè)規(guī)范，持續(xù)具備與崗位相適應的專業(yè)素質，并定期對其誠信合規(guī)、勤勉盡責、廉潔從業(yè)、專業(yè)能力等情況進行考核。
第四十四條 證券基金經(jīng)營機構應當建立長效合理的薪酬管理制度，充分反映合規(guī)管理和風險管理要求，避免短期、過度激勵等不當激勵行為。證券基金經(jīng)營機構應當對董事長、高級管理人員、主要業(yè)務部門負責人、分支機構負責人和核心業(yè)務人員建立薪酬遞延支付機制，在勞動合同、內部制度中合理確定薪酬遞延支付標準、年限和比例等。
證券基金經(jīng)營機構實施股權激勵、員工持股計劃等長效激勵機制的，應當合理設定授予條件、授予期限和分期授予比例。
證券基金經(jīng)營機構應當建立健全內部問責機制，明確高級管理人員和從業(yè)人員的履職規(guī)范和問責措施。證券基金經(jīng)營機構應當在與其高級管理人員及從業(yè)人員的勞動合同、內部制度中明確，相關人員未能勤勉盡責，對證券基金經(jīng)營機構發(fā)生違法違規(guī)行為或者經(jīng)營風險負有責任的，證券基金經(jīng)營機構可以要求其退還相關行為發(fā)生當年獎金，或者停止對其實施長效激勵措施。在違法違規(guī)行為調查期間或者風險處置期間，涉嫌對證券基金經(jīng)營機構發(fā)生違法違規(guī)行為或經(jīng)營風險負有責任的人員應當配合調查和風險處置工作。
第四十五條 證券基金經(jīng)營機構應當建立健全董事、監(jiān)事、高級管理人員、從業(yè)人員及其配偶、利害關系人進行證券、基金（貨幣市場基金除外）和未上市企業(yè)股權投資的申報、登記、審查、監(jiān)控、處置、懲戒等投資行為管理制度和廉潔從業(yè)規(guī)范，制定有效的事前防范體系、事中管控措施和事后追責機制，防止董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員違規(guī)從事投資，切實防范內幕交易、市場操縱、利益沖突和利益輸送等不當行為，確保投資者合法權益不受侵害。
第四十六條 證券基金經(jīng)營機構應當定期對高級管理人員和分支機構負責人的履職情況開展內部稽核或外部審計，并保證稽核審計工作的獨立性和有效性。
第四十七條 證券基金經(jīng)營機構董事長、高級管理人員、分支機構負責人離任的，證券基金經(jīng)營機構應當對其進行審計，并自其離任之日起2個月內將離任審計報告向中國證監(jiān)會相關派出機構報告。其中，法定代表人、經(jīng)營管理的主要負責人離任的，證券基金經(jīng)營機構應當聘請符合《證券法》規(guī)定的會計師事務所對其進行離任審計。
證券基金經(jīng)營機構基金經(jīng)理、投資經(jīng)理離任的，證券基金經(jīng)營機構應當對其進行離任審查，并自離任之日起2個月內形成離任審查報告，以存檔備查。
第四十八條 證券基金經(jīng)營機構應當按照要求及時向中國證監(jiān)會相關派出機構報送董事、監(jiān)事、高級管理人員和分支機構負責人的誠信記錄、內部懲戒、激勵約束機制執(zhí)行情況、投資行為管理和廉潔從業(yè)制度執(zhí)行情況等信息，及時向行業(yè)協(xié)會報送從業(yè)人員的前述信息。
證券基金經(jīng)營機構及其董事、監(jiān)事、高級管理人員和從業(yè)人員應當保證報送的各項材料和信息真實、準確和完整，不得有虛假記載、誤導性陳述和重大遺漏。
證券基金經(jīng)營機構應當妥善保存公司人員管理制度，以及年度考核、執(zhí)業(yè)培訓、稽核審計等情況，保存期限不得少于20年。
第六章 監(jiān)督管理與法律責任
第四十九條 中國證監(jiān)會和行業(yè)協(xié)會建立證券基金經(jīng)營機構董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員任職管理和執(zhí)業(yè)管理信息系統(tǒng)，中國證監(jiān)會相關派出機構和行業(yè)協(xié)會應當督促證券基金經(jīng)營機構按要求將相關人員的職務任免、從業(yè)人員登記或者注冊情況、從業(yè)經(jīng)歷、日常監(jiān)管、誠信記錄、內部懲戒等信息納入統(tǒng)一的電子化管理，有關信息應當與證券期貨交易場所、證券登記結算機構等相關單位共享。
第五十條 行業(yè)協(xié)會負責制定有關從業(yè)人員管理的自律規(guī)則，報中國證監(jiān)會備案后實施。
行業(yè)協(xié)會應當按照法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定或者授權，組織從業(yè)人員的業(yè)務培訓，對從事不同業(yè)務類型的從業(yè)人員實施差異化自律管理。
第五十一條 證券基金經(jīng)營機構及其董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員違反法律法規(guī)、本辦法和中國證監(jiān)會其他規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以根據(jù)情節(jié)輕重依法采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責令定期報告、責令處分有關人員、責令更換有關人員或者限制其權利、限制向董事、監(jiān)事、高級管理人員支付報酬或者提供福利、責令暫停履行職務、責令停止職權、責令解除職務、認定為不適當人選等措施。
證券基金經(jīng)營機構收到中國證監(jiān)會及其派出機構責令停止職權或者解除職務的決定后，應當立即停止有關人員職權或者解除其職務，不得將其調整到其他平級或者更高層級職務。
證券基金經(jīng)營機構董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員被暫停履行職務期間，不得擅自離職。
第五十二條 證券基金經(jīng)營機構及其董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員有證據(jù)證明存在下列情形之一的，可以從輕、減輕或者免除采取行政監(jiān)管措施：
?。ㄒ唬ν话l(fā)事件或者重大風險積極采取補救措施，有效控制損失和不良影響；
?。ǘψC券基金經(jīng)營機構作出的涉嫌違法違規(guī)決議，在集體決策過程中曾明確發(fā)表反對意見，并有書面記錄；
?。ㄈ┲鲃酉蛑袊C監(jiān)會及其派出機構、公司合規(guī)負責人報告公司的違法違規(guī)行為且調查屬實；
（四）中國證監(jiān)會認定的其他情形。
第五十三條 證券基金經(jīng)營機構及其董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員違反本辦法規(guī)定，且構成違反《證券法》《證券投資基金法》《證券公司監(jiān)督管理條例》等法律法規(guī)規(guī)定情形的，應當依照有關規(guī)定處理。
第五十四條 證券基金經(jīng)營機構及其董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員違反本辦法規(guī)定且情節(jié)嚴重，或者拒不執(zhí)行監(jiān)管決定，《證券法》《證券投資基金法》《證券公司監(jiān)督管理條例》等法律法規(guī)沒有規(guī)定相應處理措施或者罰則的，給予警告或者通報批評，并處20萬元以下罰款。
第七章 附 則
第五十五條 本辦法下列用語的含義：
?。ㄒ唬┓种C構負責人，是指證券基金經(jīng)營機構在境內設立的從事業(yè)務經(jīng)營活動的分公司、證券營業(yè)部，以及中國證監(jiān)會規(guī)定的下屬其他非法人機構的負責人；
?。ǘ┎块T負責人，是指證券基金經(jīng)營機構內設的從事證券基金業(yè)務和相關管理工作的部門負責人以及實際履行上述職務的人員，被納入高級管理人員管理的除外；
?。ㄈ┲袊C監(jiān)會相關派出機構，包括證券公司住所地、分支機構所在地的中國證監(jiān)會派出機構和基金管理公司經(jīng)營所在地、分支機構所在地的中國證監(jiān)會派出機構；
?。ㄋ模┩顿Y經(jīng)理，是指證券基金經(jīng)營機構從事自營業(yè)務、私募資產(chǎn)管理業(yè)務中負責投資的專業(yè)人員；
?。ㄎ澹┥虡I(yè)秘密，按照《反不正當競爭法》的規(guī)定確定。
第五十六條 下列機構的相關人員應當具備本辦法第六條第一款第（一）項到第（四）項、第七條和第十五條規(guī)定的任職條件，并比照證券基金經(jīng)營機構及其高級管理人員適用本辦法的其他規(guī)定：
?。ㄒ唬┳C券基金經(jīng)營機構以外的其他公募基金管理人及其董事、監(jiān)事和高級管理人員，基金托管人及其設立的基金托管部門的總經(jīng)理、副總經(jīng)理，以及實際履行上述職務的其他人員；
?。ǘ┳C券基金經(jīng)營機構子公司及其高級管理人員，以及從事證券投資咨詢、財務顧問等證券服務機構和從事公募基金銷售、份額登記、估值、投資顧問、評價等基金服務機構及其相關高級管理人員，以及實際履行上述職務的其他人員；
（三）商業(yè)銀行以及中國證監(jiān)會認可的其他金融機構從事證券基金服務業(yè)務的，相關機構及其提供證券基金服務部門的相關負責人。
前款規(guī)定機構的證券基金從業(yè)人員，應當比照證券基金經(jīng)營機構從業(yè)人員適用本辦法。
第五十七條 本辦法實施前已在證券基金經(jīng)營機構或者本辦法第五十六條規(guī)定的機構依法擔任董事、監(jiān)事、高級管理人員，以及擔任證券基金經(jīng)營機構分支機構負責人等職務，但未取得相應的任職資格或者未進行任職備案，且不符合本辦法規(guī)定任職條件的，應當自本辦法實施之日起1年內符合相應的任職條件，并按照規(guī)定進行備案。
本辦法實施前已在證券基金經(jīng)營機構或者本辦法第五十六條規(guī)定的機構依法從業(yè)，但不符合本辦法規(guī)定從業(yè)條件的，應當自本辦法實施之日起1年內符合相應的從業(yè)條件，并按照規(guī)定在行業(yè)協(xié)會登記或者注冊。
逾期不符合相關任職條件和從業(yè)條件的上述人員，不得繼續(xù)擔任相應職務或者從事相應業(yè)務。
第五十八條 本辦法自2022年4月1日起施行。中國證監(jiān)會發(fā)布的《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》（中國證監(jiān)會令第14號）《證券投資基金行業(yè)高級管理人員任職管理辦法》（中國證監(jiān)會令第23號）《證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》（中國證監(jiān)會令第88號）《關于實施〈證券投資基金行業(yè)高級管理人員任職管理辦法〉有關問題的通知》（證監(jiān)基金字〔2004〕150號）同時廢止。
