道亨公司非法期貨交易詐騙案
（以下案例來自中國證監(jiān)會網(wǎng)站）
本案是一起利用虛設網(wǎng)上交易平臺進行詐騙的典型案例。廣州市中級人民法院認定，廣州市道亨咨詢服務有限公司（簡稱道亨公司）鄭懷南、王振鳳等人以非法占有為目的，在簽訂、履行合同過程中，虛構事實騙取對方當事人財物，數(shù)額特別巨大，構成合同詐騙罪，分別判處有期徒刑5年至13年不等，并處罰金6萬至100萬元。其余相關涉案人員未經(jīng)中國證監(jiān)會批準非法經(jīng)營期貨等業(yè)務，構成非法經(jīng)營罪，分別判處1年9個月至4年不等，并處罰金2萬至8萬元。
一、案情摘要
2005年9月至2008年8月，鄭懷南、王振鳳等人設立道亨公司，通過媒體刊登招聘廣告大肆招聘，對應聘人員進行培訓，講授投資期貨、外匯的知識，再虛構道亨公司與“香港時信國際集團有限公司”（簡稱香港時信公司）等境外公司合作，稱其可在境內(nèi)通過該公司提供的網(wǎng)上交易平臺從事香港恒生指數(shù)等境外期貨交易，并可獲取高額利潤。在公司業(yè)務員的游說下，應聘人員與道亨公司簽訂《顧客契約》成為公司客戶。之后，這些客戶通過道亨公司取得網(wǎng)上交易賬戶和密碼，自行或委托業(yè)務員在公司提供的虛擬網(wǎng)上交易平臺進行所謂的期貨、外匯交易。道亨公司通過不同手法制造客戶虧損的假象，以此方式騙取客戶的交易款800余萬元。
其作案手法具有以下特點：1、謊稱得到境外機構授權，可以代理從事境外期貨業(yè)務。道亨公司謊稱其得到香港時信公司授權可在內(nèi)地代理境外期貨、外匯交易，而香港時信公司在香港也不可以從事期貨、杠桿式外匯交易活動。2、隨意操縱交易結(jié)果。道亨公司指使內(nèi)部人員操縱網(wǎng)上交易平臺，在客戶盈利時停止平臺運作致其不能獲利，或擅自進入客戶交易賬戶內(nèi)進行惡意炒作，造成虧損假象。3、把應聘人員游說成為客戶。道亨公司通過媒體刊登招聘廣告，誘使應聘人員前往公司接受培訓，在此過程中公司極力游說應聘人員投資期貨，一步一步吸引上鉤，客戶最終成為道亨公司的“魚兒”。
二、風險提示
根據(jù)《期貨交易管理條例》有關規(guī)定，未經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構批準，任何單位或者個人不得設立或者變相設立期貨公司，經(jīng)營期貨業(yè)務，否則便構成非法經(jīng)營期貨業(yè)務，情節(jié)嚴重的，還將受到刑事制裁。因此，投資者應加強自我防范意識，在開設期貨交易賬戶和交納交易保證金之前，登錄中國證監(jiān)會網(wǎng)站、中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站或致電當?shù)刈C監(jiān)局，查詢相關公司是否具備期貨經(jīng)營業(yè)務資格，警惕境外期貨交易陷阱。
